无批文的“贵州指南针”缘何走过这么多年？

　　手无批文 “靠脸”吃饭

　　“提供全国开户服务、70%—80%高交易手续费返佣、次日结算手续费、提供每日盘前分析、盘中指导，为您投资保驾护航!”近日，期货日报记者在多个QQ聊天群中发现，贵州遵义指南针商品交易有限责任公司(下称贵州指南针)正火热招商。同时，其公号“贵州指南针商品交易”也不断配合推出关于农产品行情分析的推文：“湄潭翠芽前一交易日价格波动23个价位，价格走势以振荡上涨为主。开市后，买方开始发力，致使价格持续振荡上涨至396后，买卖双方在此展开拉锯,随后买方开始发力，致使价格持续振荡上涨至当日最高价位408后，买卖双方在此展开拉锯至闭市，最终闭市报价为405，涨幅5.47%,涨跌21，订货量增加47772，闭市K线表示，买方势力占有优势，处于上涨趋势，建议今日顺势短线进场操作，严格止损，止盈!上档阻力可参考420，下档支撑可参考385……”

　　公号文章配合招商，如此赤祼祼地给高手续费返佣，在正规的交易市场官方公开宣传中少见，这不仅引起记者的关注，贵州指南针到底正不正规?

　　期货日报记者调查了解到，贵州指南针成立于2011年4月14日，注册资本3200万元，法定代表人为覃邹，联系地址为贵州省遵义市红花岗区万里路204号物资大楼7楼。其官网和公众号，皆可直观地看到“加盟代理”的相关信息。

　　众所周知，当下，清理整顿各类交易场所“回头看”活动(下称“回头看”)仍在继续，未通过清整验收是不得擅自营业的，莫非贵州指南针已通过了贵州省的交易场所“白名单”?据记者了解，贵州省未正式公布交易场所“白名单”，在2017年6月网传的一份“白名单”中，并未有贵州指南针的身影。记者抱着疑问联络了贵州指南针客服，并和客服提供的一位市场部工作人员通了电话。该工作人员向记者表示：“目前公司正在招代理商。清理整顿活动不可能绕过贵州指南针一家而去查其他家，每家都会检查。市场上还在做并活跃着的，每家肯定有他存在的道理。”

　　面对记者询问贵州指南针是否通过清理整顿验收时，这位工作人员先表示，贵州指南针已经通过验收，然后话锋一转又说道：“贵州地区除了贵州指南针外还有其他交易场所，一些交易场所在清理整顿时期找到我家说一起去验收上‘白名单’，但我们没有和他们一起去。因为如果想去验收的话我家自己去就可以了，和别人一起去怕有什么问题再受牵连，金融平台之间的事儿谁也不敢保证。”

　　该工作人员言外之意恐路人皆知，前后矛盾的自述也让人浮想联翩，明明是商品现货平台却主动划分为金融平台也着实让人看不透。随着记者的调查发现，贵州指南针问题不止如此。

　　期货日报记者通过浏览贵州指南针官网并未发现有政府部门的批文，如果有批文交易场所理当会摆放在显眼的位置，莫非其没有批文?政府批文对交易所场所资质的重要性不言而喻，没有批文交易场所何谈公信力，想要加盟的代理商又如何能放心加盟，代理商又如何开发客户呢?对此，上述工作人员表示：“从贵州指南针成立至今，其间经历过多次清理整顿活动，我们没有出现过任何问题。实话实说，批文什么的都没有，指南针在现货行业内这么长时间，已经很有名了，已经树立了形象。非要看资质的话就实话实说，认可了就做，如果不做了也没办法。”

　　贵州指南针工作人员说得直白，但贵州地区的政策更是金科玉律。记者查阅《贵州省交易场所管理办法(试行)》(下称《办法》)发现，《办法》第三条明确规定，省政府金融办作为全省权益类交易场所的监管部门、省商务厅作为全省商品现货类交易场所的监管部门，负责做好全省各类交易场所的准入审核、统计监测、违规处理等工作。未经审批，任何单位和个人均不得设立交易场所，组织开展或变相组织开展交易活动。从《办法》来看，批文是想要从事交易场所业务的“入场券”，莫非贵州指南针的品牌形象可以硬到凌驾批文之上?

　　记者通过全国企业信用信息公示系统查询贵州指南针了解到，其经营范围为：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营;法律、法规、国务院决定规定应当许可(审批)的，经审批机关批准后凭许可(审批)文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可(审批)的，市场主体自主选择经营。从经营范围可以看出，贵州指南针若想从事交易场所业务是需要审批机关批准后凭许可文件方可经营的，但从贵州指南针工作人员散发出毫不在意批文的气息来看，贵州指南针批文和经营范围都存在问题。

　　服务实体是真是假?

　　没有通过“回头看”验收、没有政府批文，可以四处经营，这是贵州指南针的过人之处。记者发现，贵州指南针工作人员来电属地显示为北京，这又是怎么回事呢?该工作人员回复称：“公司总部在贵州遵义，总服务器在深圳，市场部和行政部在北京，比较分散。”查阅《办法》第七条可知，设立交易场所注册地、实际经营地和服务器所在地应保持一致。同时，记者了解到，投资者入金是通过贵州指南针合作的中国工商银行，资金直接进入其账户。可《办法》第二十一条明确规定，交易场所应当切实维护客户资金安全，按照国家及本省相关要求实行资金第三方存管制度，确保交易系统符合安全稳定性有关要求。交易场所实行集中统一的登记结算制度，通过省登记结算机构逐步实现投资者统一登记、资金统一存管、交易统一结算。

　　根据《办法》可以看出，贵州指南针有很多地方有悖于政策文件条款，但冲着其企业使命让天下农民富起来的口号，记者对加盟代理商事宜进行了咨询，工作人员说道：“代理需要的资料很简单，唯一的要求是跟着国家政策走，需要进行实物交割，每个月一次。国家允许现货平台继续做，就是要利用现货平台带动实体经济发展。”听到该工作人员如此之说不禁让人称赞，但该工作人员随即话锋一转表示：“看着哪个便宜，看着哪个实用，就去选择交割哪个品种，并不是交割所有的交易品种。但交收的动作必须要有，不过时间可以灵活一点，因为谁做现货也不是为交割来的。目前公司的政策是75返佣(100元手续费返75元)，每月做一批交割。80返佣则是做两批交割，往上越来越高，返佣不同交割批次不同。”

　　贵州指南针工作人员口口声声说要服务实体经济，但话里有话，那么，贵州指南针的目的到底是什么呢?

　　交易模式涉嫌违规

　　“目前盘面上可交易品种有14个，有白盘、夜盘，交易方式采取T+0，双向交易，可买涨买跌，20%的保证金，5倍杠杆。”贵州指南针工作人员如是说。随后，记者根据工作人员提示下载了交易软件，行业一位交易场所总经理接受记者委托操作软件后表示，这是北京金网安泰信息技术有限公司开发的T8版本，连续现货交易、撮合交易、匿名交易、标准化合约等，是不合规的。同时，记者也了解到，《办法》第十五条要求，交易场所不得采取集合竞价、连续竞价、电子撮合、匿名交易等集中交易方式进行交易，但协议转让、依法进行的拍卖不在此列。

　　对于开发客户，《办法》第十五条要求，现货商品交易市场不得以集中交易方式进行标准化合约交易。不得开展分散式柜台交易模式和类似证券发行上市的现货发售模式，交易必须全款实货，交易客户限定为行业内企业，不得开展贵金属、石油、邮币卡等交易。那么，贵州指南针又是如何过关斩将的呢?贵州指南针不仅对代理商的公司性质没有具体要求，同时还可以发展个人客户。上述工作人员告诉记者：“公司市场部不会直接和散户做对接，需要代理商和散户做对接，每个代理商都会有公司安排的区域性客服，代理商把个人开户资料QQ发送给客服即可完成开户。”

　　不止如此，再难做到的事，贵州指南针都有办法获得突破。《办法》第十五条指出，未经国务院金融管理部门批准，不得开展信贷、证券、保险等金融产品交易。以上金融产品包括中国人民银行、中国银监会、中国证监会、中国保监会监管的所有金融产品，含票据、信托产品、信托受益权、私募证券、私募基金份额、资产证券化产品、保险资产等。贵州指南针工作人员告诉记者：“投资者有喜欢现货有赢有亏赚钱快的，也有喜欢稳定收益没有风险的。为此我们还有中国基酒电子交易平台，分为线上和线下，线上是直接购买后只涨不跌的模式，类似于人们买理财的这种感觉，增值空间在8%到10%之间。支付宝、银行利息都没我们高，到期后客户不想要酒的话，挂单转让不用交收就可以拿到本金和收益了。”

　　贵州指南针突破政策条条框框，指导投资者高收益的这种做法是否安全呢?2018年6月，中国银行保险监督管理委员会党委书记、主席郭树清在第十届陆家嘴论坛上表示，高收益意味着高风险，收益率超过6%就要打问号，超过8%就很危险。10%以上就要准备损失全部本金。

　　负面舆情存在 并非无客户投诉

　　众所周知，T+0、买涨买跌、集合竞价、撮合交易等交易方式自“回头看”活动开展以后便被贴上了“封条”，但贵州指南针撕开“封条”继续干活，其工作人员表示，公司代理多的时候几千家，现在有几百家，并没出现过客户投诉问题。

　　真的是这样吗?期货日报舆情监测发现，贵州指南针的负面舆情并不少，百度贴吧、天涯论坛、人民网、中国证券报等多家网络平台都有相关的维权记录。维权记录中多是控诉贵州指南针涉嫌诈骗导致巨额本金亏损的消息。可工作人员仍不为所动地告诉记者：“目前的现货和早前的股票、期货是一样的处境，国家不认可。但国家并没说现货不让做了，贵州指南针一直是跟着国家政策走，在十多年来数次的清理整顿活动中已有上百家平台关闭，但指南针一直都在，肯定是合规的，时间能说明一切问题。如果说国家不让做现货了，以公司的实力，公司也不会像其他平台携款跑路，会平平稳稳把资金返还到散户身上，同时还有别的项目可以做。贵州指南针不是单纯的和代理商一起去做现货赚手续费这个钱，而是带着代理商往大里做，不像其他平台只是去开发散户，赚点钱完事了，现在现货越来越不好做，以后真不让干了，代理商干什么啊。”

　　贵州指南针声称要通过提供专业的电子商务平台和优质的客户服务，解决农民销售农产品价格信息不对称、产品滞销、交易效率低下等难题。《办法》第三十九条，交易场所应当严格执行《交易场所法人/经理承诺函》制度及《交易场所定期报告事项》制度，按照省有关监管部门的要求，将经营情况等有关事项每月5日前向所在地市(州)人民政府、贵安新区管委会有关监管部门报告，并上报省有关监管部门。贵州指南针运营这么多年，要是有问题肯定会被叫停了，但从企业的资质背景、交易模式、工作人员话里话外透露出的特别气味，却又让人不能放心参与其中。