加大反洗钱宣传力度 营造良好社会环境

中投证券驻马店营业部  张克

中投证券驻马店营业部自成立以来，一直坚持开展反洗钱教育培训，认真贯彻执行反洗钱规章制度，采取了一系列行之有效的措施，切实履行反洗钱义务。

加强培训督导。我营业部积极进行反洗钱法律法规及业务培训，组织员工观看反洗钱案例，使员工进一步了解金融机构反洗钱之策，确保了宣传内容能够融入日常工作。柜台人员在办理业务时，对开户需要提供的资料进行认真识别；在开户时对客户进行身份证验证；对有合理理由怀疑账户交易涉及违法违规犯罪活动的，通过反洗钱系统重点监控，将其作为可疑交易按规定报告上级。

加大反洗钱宣传力度。我营业部加大对客户的反洗钱宣传，提高客户防范意识，预防洗钱现象发生。通过开设反洗钱宣传柜台，摆放相关的反洗钱宣传资料，向前来办理业务的客户发放宣传资料，提醒客户注意洗钱风险防范点，为客户讲解反洗钱知识，让客户自觉遵守金融机构的反洗钱规定，真正把反洗钱工作落到实处。

加强大额交易和可疑交易监控及上报。证券业的反洗钱工作比其他行业更为复杂更难控制，针对这种情况，我营业部配备专门的可疑交易监控系统，设置了交易监控人员，对可疑交易客户留存信息及相关客户资料再次进行审核、检查。

洗钱是一种对经济、社会稳定和国家安全危害极大的犯罪行为，加强反洗钱宣传教育、培养反洗钱责任意识势在必行，刻不容缓。中投证券驻马店营业部将把反洗钱宣传活动作为一项长期而艰巨的系统工程持续开展下去，形成全社会支持理解反洗钱工作的氛围，为反洗钱法规制度的有效实施营造良好的社会环境。