开放式自主创新驱动河南科技型产业升级的模式与路径研究

一、河南省科技产业升级的现状与问题

（一）现状与问题

1 现状：(1)科技产业升级的步伐加快。高新区级别和数量在大幅度提高,科研投入与产出在稳步增加,一些高新区正在努力建成高新城。(2)产业转移在该产业升级中的作用逐步加大。承接转移产业对地方经济贡献较大，也带动科技产业升级。(3)正践行创新驱动升级之路。除加大力度重点支持一些科技专项外，首期设立5亿元的科技创新风险投资基金和5亿元的郑洛新自主创新试验区启动资金，点燃创新驱动导火索；新培育科技型中小企业557家，新增新“三板”挂牌企业48家。(4)该产业升级的软环境在改善。出台了《省委省政府关于加快自主创新体系建设促进创新驱动发展的意见》（2013）、《关于深化科技体制改革推进创新驱动发展若干实施意见》（2015）等政策。(5)升级作用明显。近几年来，河南高新技术产业年增速维持在20%，其中高新区达30%，远高于全省工业增加值平均水平。

2 问题：(1)仍未彻底摆脱粗放型的发展模式。仍以土地和财政税收优惠政策招商引资, 大量圈占土地,铺大摊子；引入项目科技含量不高，重视新项目引进，不重视后续研发投入；创新创业平台搭建不力，产业技术水平没有大的提高。(2)升级模式与路径不适应新常态下的要求。科技产业升级存在承接东部产业转移、引进先进设备、新建科技项目等路径依赖，这种模式不适应新常态的要求，无法实现该产业向创新驱动型和集约型升级。(3)人才支撑政策有待进一步改进。比如刚性的中高级职称比例和僵化的用人机制使职称晋升人员工资得不到兑现，一些历史遗留问题没有得到妥善解决；重视人才引进，却不重视后续管理，不利于激发其潜能。(4)绩效有提升的空间。比如，一些知名企业的加工基地，却没有借助研发投入产生溢出效益；一些科技型企业有技术强项，经营水平制约着绩效提升。

（二）制约因素

1.一些官员急功近利覌念强；2.政府在资源供给和需求激发管理上不到到位，对科技产业智力资本投入不到位；3.科技产业发展存在粗放型成长路径依赖；4.升级模式割裂了开放式创新与自主创新间关系。

一、开放式自主创新驱动科技产业升级模式与路径模型

(一）内涵及其优势

该模式为自主创新驱动模式和开放式创新驱动模式的有机结合；其优势在于摒弃了传统封闭式自主创新模式中不考虑充分利用外界资源的“内部创新自闭症”缺陷，也克服了过分地强调利用外部资源而引起的“创新对外依赖症”弊端。

（二）理论模型

开放式自主创新驱动模式实质是科技产业升级一般模式的升级版。其主要包括两类：1.自主创新能力提升+开放式创新型科技产业升级模式，即自主创新能力导向模式或经济效益与技术能力双导向驱动模式或多元溢出效应牵动模式加上开放式创新内容的升级版；2.开放资源引入+自主创新能力提升型牵动模式，即开放资源引入模式和军民融合牵动模式的基础上增加其自主创新成分的一种升级模式。

（三）有效模式与路径

1 有效模式：在市场机制与政府引导双力驱使下，科技型企业充分利用外部技术与管理等创新资源，激发内部创新能力，实现企业产品与服务的升级，以此带动全省科技产业实现由粗放型经营向集约型升级，带动该产业转向生态、科技型产业。

2 有效路径：围绕着提升科技产业核心竞争能力目标，借助于多元化开放式自主创新运作方式，有效地排除项目运作的致命诱因，在提升企业自主创新能力的基础上，全面提高我省科技产业的经济和社会效益。

3具体路径：(1)自主创新驱动型关键技术嫁接牵引升级途径；(2)自主创新驱动型产业并购牵引途径；(3)产学研用合作牵动途径；(4)自主创新驱动型对外投资牵动升级途径；(5)自主创新驱动型对外协同创新牵动升级途径；(6)军民融合协同创新驱动型产业升级路径。

三、开放式自主创新驱动科技产业升级模式与路径之案例

（一）德国市场与政府双协调驱动型模式与路径

1.专门出台配套传统制造业升级的财税政策，即地区财政平衡和落后产业财政补贴制度，加速落后产业升级；2.注重培育协会和联合会等社团组织，发展产业技术创新联盟；3.做好职业技术教育，为产业升级储备复合型人才；4.力推世界制造强国的战略目标，培育隐形冠军；5.政府与市场两只手同时发挥作用，政府依照市场机制来制订政策，不搞抓大放小，也不迎合领导思维，采用社会合作主义的协商干预形式。

（二）国内外产业集聚区开放式自主创新驱动型模式与路径案例

1 美国硅谷的市场主导驱动模式与路径

 (1)能吸引世界各地高学历人才；(2)著名大学和科技投入积累了雄厚的技术创新底蕴；(3)拥有包容性、推崇创业、容忍失败、鼓励冒险的创业文化，以及适应于高科技产业技术开发应用的管理模式；(4)培育了发达的风险投资保障体系；(5)拥有发达的企业孵化专业服务体系。

2 台湾新竹和广东佛山的政府主导驱动模式与路径

(1)台湾：政府在园区投入、制定政策、服务与管理、科学规划等方面起到主导作用；园区管理部门从硬件（基础设施、高效的行管机构和服务保障体系）和软件（资金扶持、税收和土地厂房优惠等）两方面加大园区建设的力度；构建了高效的产学研及产业化关系网络。

 (2)佛山：创建“院市” 合作机制；以技术升级为动力加速园区项目合作和人才引进；构建为企业服务的信息平台，即云服务平台、科技成果检索平台及有效的信息发布渠道。

(三) 企业开放式自主创新模式与路径成功案例

1 中集集团实施开放式自主创新案例

依靠成本领先起步，构建自主创新型文化与制度，采用开放式、全球化创新：高起点引进、高速度吸收、高水平超越、高起点引进，借助于全球化开放式创新平台实现自主创新，获得其产业升级。

2 新日铁与国内外同行技术合作创新案例

新日铁与国内外钢铁企业，在尊重自主经营基础上，在原料采购、供应板坯、交叉持股、联合开发等方面，推进多项合作项目，实现利益共享和提升双方企业价值，改变了同行是冤家的惯例。

3美国纽柯公司与生产装备供应商合作开发新技术的案例

美国纽柯公司与澳大利亚 BHP、 日本 IHI 合作创新 Castrip 工艺长达10年，双方攻克了多个技术难关，走出技术依赖于他人的困境。

四、开放式自主创新驱动河南省科技产业升级的对策

（一）深化科技产业管理体制和机制改革

1.深化科技产业管理体制改革。要强化政府的产业管理规划和服务职能，广纳基层专家充实智囊团队，构建杜绝寻租的项目审批机制。2.加大科技产业政策创新。升级目标由追求效益向兼顾效益、科技、生态和国防等多元化溢出效应转变，实行吸引全社会参与自主创新和跟踪追责的产业扶持政策。

（二）借“供给侧”改革推动生产性服务业上新台阶

1.深化科研机构内部体制改革。要建立高级人才的选拔、流动和淘汰机制，深化高校、科研单位在职称评定、职务任用等方面改革。2.要制定完善行业服务标准和运营管理规范，要建立服务质量监督网络。3.要强化人力资本投入，要加大人才引进力度，为创新型人才搭建更多的舞台。

（三）强力搭建企业对外协同创新平台

1.要重视国际技术交流与合作，从战略和组织层面上给予国际技术合作与交流工作支持。2.提高我省国际合作与交流的层次。要重点支持企业与科研机构在双高领域的合作创新，还要搭建高层次的对外协同创新平台。3.强化对外协同创新管理。要设立合作创新门槛,防止低水平的重复创新和技术虚入。

（四）力推政策工具创新

1.税收杠杆政策。即对企业引进技术消化、吸收和再创新的全过程给与税收扶持。2.科技投入政策。即专项资金重点化扶持、政府出资引导社会投资、政府采购自创新品、收入分配制度改革等支持协同创新联。3.金融支持政策。运用利率杠杆、创新创业基金、财政科研投入杠杆化运作以及与组建科学基金管理公司等重点支持关键领域开放自主创新活动。

（五）努力抓好铸造“隐形冠军”工程

1.政府要创建“隐形冠军”的培育环境。要转变急功近利式的名牌企业培育模式，做好隐形冠军的育苗培育，为“种子选程”提供更多的成长空间。2.企业应当为成为隐形冠军做出不懈的努力。要树立一种勇当世界老大的信心和勇气，在经营策略上体现从专注到偏执，积极参与世界顶级业务的竞争，努力缔造专业帝国。

课题主持人：范建民（郑州轻工业学院）

课题参加人：李军红 陈淑萍 张  勇  陈要立 崔亚娟 邢慧琼