证监会向4家券商开出2.38亿罚单

　　11月27日晚间，广发证券公告称，公司收到中国证监会《行政处罚决定书》，因涉嫌未按规定审查、了解客户身份等违法违规行为，证监会对广发证券责令改正，给予警告，没收违法所得680.51万元，并处以2041.54万元罚款。

　　11月25日，证监会对场外配资中证券违法违规系列案件作出行政处罚。其中，广发证券与海通证券、华泰证券、方正证券合计被罚没2.38亿元。

　　早在2015年9月11日，证监会曾披露上述四家券商被罚细节。2015年7月12日，证监会发布《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》之后，华泰证券、海通证券、广发证券仍未采取有效措施严格审查客户身份的真实性，未切实防范客户借用证券交易通道违规从事交易活动，新增下挂子账户。

　　曾助推A股走上快牛通道的杠杆配资，在2015年6月12日中国证监会宣布开始清查场外配资，直接带动了配资客户的大幅抛盘，加大了去年6月中旬的股市巨幅波动，成为监管层清理的“顽疾”。

　　A股连日非理性暴跌导致市场认为“股灾”源自场外配资，其源头来自杭州，并归咎于恒生电子开发的HOMS系统。

　　2016年11月25日，证监会表示，恒生网络、铭创公司等三家网络公司明知一些不具有经营证券业务资质的机构或个人的证券经营模式，仍向其销售具有证券业务属性的软件，并提供相关服务、获取收益，构成非法经营证券业务。

　　11月25日披露处罚金额，没收恒生网络违法所得约1.1亿元，并处以约3.3亿元罚款；对责任人员刘曙峰、官晓岚给予警告，并分别处以30万元罚款。

　　同时，证监会对同花顺公司、铭创公司分别处以约653万元、2848万元罚款。

　　历时一年余，在去年股灾前后助涨杀跌的场外配资参与者被正式处罚，包括恒生网络、同花顺、海通证券、杭州米云等十余个参与者被罚没8.57亿元。（金彧 徐伟）